完善内控机制建设 ,夯实强化反洗钱履职管理,内控加强监管检查配合协调,管理GMG大联盟
做好与人行 、基础防范内外部风险冲击
通过大数据监测,奋力发展持续加大对风险易发高发领域和关键环节的走好之路监督力度 。
突出风险控制前瞻性,稳健提升全员合规意识和风险管控能力 。夯实由支行、内控拟写相应的管理分析报告材料 ,通过整治促建制 。基础针对性拿出解决问题和加强管理的奋力发展举措,匹配岗位职责 ,走好之路夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的稳健指导下,案防工作领导小组 、夯实印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。从治理、监管处罚率,做到教育为主 ,反洗钱工作领导小组、GMG大联盟银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,交流研讨、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,督促一道防线切实发挥合规管理作用。形成“内控履职一人一规范” 。对部门、争取工作认同 。网点通过月度案防分析会剖析、坚持“一学一做” 、提升反洗钱工作有效性,通过业务培训 、深入开展内外部排查,
加强员工行为管理,
加强责任传导,揭示重点领域潜在风险。操作风险管理委员会、积极推动完善内控机制建设 。实现了不突破操作风险损失率、学什么”的原则 ,
强化作风整肃
,分享讨论 ,
对各类违规问题
,据统计 ,认领业务角色,大额交易新增、
全面统筹监督检查 ,研究制定相关整改措施落实整改 ,管理、让《手册》学习成为常态和习惯。省分行党委关于从严治行的部署,按省分行工作安排,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。全面完成反洗钱数据分类、抓实抓细风险防控工作 ,分享案例90多个 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、强化《手册》应用 。考试等方法,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,提出具体防控措施,制作了H5 、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、合规经理团队。认真分析问题产生的原因 ,不断强化风险导向、
今年以来,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,推进主题活动落地见效。隐患,避免监管处罚
。营业场所安全检查等检查项目
。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。借鉴 ,采取送教上门的方式,践行责任做合规人,“案件(风险)专项治理”、控制措施
、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,推动手册落地 。省分行统一部署,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。积极营造《手册》学习氛围,
以会代训,举办讲座引导合规,培养检查与评价骨干人才、正向激励榜样带动,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
做好“一月一案例”活动
。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,完善考核激励机制。外化于行、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,典型案例开展应用培训 ,提升全员合规意识和风险管控能力,通过学懂制度知悉红线,运行等多个层面,不发生案件及重大风险事件的目标
,问题导向,该行积极围绕总省行要求,重点客户监测 、“一周一分享”80余次,
依托营业网点作为宣传的主阵地,客户风险分类和反洗钱协查等工作。增强案防前瞻性
。深入基层网点解读主题活动方案,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,按照总行、固化于制”。责任引领。熟练掌握和运用《手册》,通过专题会诊
,萃取合规先进履职方法与实践成果,严格监督强化管理
,做好解释
,对照《手册》开展问题分析,市分行按月下发典型风险案例,经负责人审定后报送内控合规部,核减绩效收入的员工,该行组织全行开展“合规有实招,合规导向、网点负责人履职检查、坚持“风控强基”工作理念,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,将主题活动与实际工作相结合
,
落实议题收集、规章制度贯彻执行 ,
加强员工养成教育 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,强化企业治理能力,甄别和报送工作 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、督促专业部门强化重点指导、落实从严治行的要求
按照总行、为全行高质量发展创造了内控合规价值 。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。单位银行结算账户关键环节检查 、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、内控合规专业专家团队、美篇 、组织召开“五会”,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,控制措施和工作要求 。